資本論

《資本論》，通常在英語中譯為 Capital，是卡爾·馬克思在經濟學上的主要著作。其副標題「政治經濟學批判」，說明了此書的意圖。「政治經濟學」是十八、十九世紀對亞當·史密斯、大衛·李嘉圖及其後繼者所建立之經濟學的稱呼。馬克思並非只是要寫一本新的經濟學教科書；他試圖揭示這門經濟學、以及它所描述的資本主義社會，背後隱藏的前提與矛盾。

馬克思生前只出版了第一卷，時間是1867年。他於1883年去世後，友人兼合作者弗里德里希·恩格斯將馬克思未完成的手稿整理成第二卷（1885年）與第三卷（1894年）。馬克思針對前輩經濟學家所寫的另一大批筆記，後來出版為《剩餘價值學說史》，有時被稱為「第四卷」。

《資本論》既以艱澀著稱，內容也極為豐富多樣。書中既有德國哲學風格的抽象論證，也有大量附帶數字的經濟分析，還有辛辣的諷刺，以及根據英國政府關於工廠、礦坑與住房的報告所寫成的生動歷史記述。讀者常說，開頭幾章最為艱深，而後面討論工作日、機器與原始積累的章節，讀起來則更像歷史書。

馬克思從一個人人皆知的事實出發：在資本主義社會中，財富呈現為「龐大的商品堆積」，也就是為了出售而生產出來的物品。商品有兩個面向：它有用（具有使用價值），也能與其他物品交換（具有交換價值）。是什麼讓一件外套的價值，恰好等於二十公尺麻布的價值？追隨前輩經濟學家的看法，馬克思主張，兩者所共有的，是人類的勞動：價值是以社會平均生產它們所需要的勞動時間來衡量的。

接下來便出現了謎題。資本家一開始持有貨幣（G），用來購買商品（W），最後換回更多的貨幣（G′）。如果公平的交換意味著等價物之間的交換，那麼貨幣究竟是如何增值的？馬克思給出的答案是：存在一種特殊的商品，它在被使用時所創造的價值，會多於它本身的成本——那就是勞動力，也就是工人的勞動能力。資本家所支付的工資，等於勞動力的價值，大致相當於工人維持生活所需的份額。然而，工人在一天的勞動中，所能創造的價值卻超過這個數目，多出來的部分便是剩餘價值，也就是利潤、利息與地租的源頭。

馬克思把這種關係稱為剝削。他的意思並非個別雇主必然殘忍或行騙；重點在於，即使每一筆交易在法律上都完全公平，這套體系依然是以這種方式運作的。除了自身的勞動能力之外一無所有的工人，為了生存必須出賣這份能力；而擁有生產資料——工廠、土地與機器——的所有者，則佔有工人所創造、超出工資部分的一切成果。

第一卷《資本的生產過程》是最多人閱讀的一卷。它從商品與貨幣談起（第一篇），接著討論貨幣如何轉化為資本、勞動力如何被買賣（第二篇），再進一步說明剩餘價值如何透過延長工作日（絕對剩餘價值）、或透過協作、分工與機器提高勞動生產力（相對剩餘價值）而產生。全卷最後討論工資與資本積累，並以探討「所謂原始積累」的一篇作結。

第二卷《資本的流通過程》，探討資本如何在貨幣、生產與商品等不同形態之間流轉，以及整個經濟體系如何得以年復一年地自我再生產。書中著名的「再生產表式」，將整個經濟劃分為生產生產資料的部門，以及生產消費品的部門。

第三卷《資本主義生產的總過程》，重新回到經濟生活的表面現象。它解釋了剩餘價值如何以利潤的形式呈現、競爭如何使各產業之間形成平均利潤率、馬克思為何認為利潤率有下降的趨勢，以及剩餘價值如何被分割為產業利潤、商業利潤、利息與地租。書中也討論了信用、銀行與危機等課題。

卡爾·馬克思1818年生於萊茵蘭的特里爾，先後在波昂與柏林攻讀法律與哲學，深受黑格爾哲學與青年黑格爾派的影響。身為激進的新聞記者，他曾遭普魯士、法國與比利時先後驅逐。在1848年的革命失敗——他與《共產黨宣言》的合著者恩格斯共同投身其中——之後，他於1849年遷居倫敦，並在那裡度過餘生。

當時的英國是世界上工業化程度最高的國家。棉紡工廠、煤礦與鐵路，既展現了新經濟的力量，也暴露出其人力代價。國會通過了限制工時的《工廠法》，政府視察員也發布了詳盡的報告，即所謂的「藍皮書」。馬克思大量運用這些報告，尤其是在討論工作日與機器的章節中，藉此記錄童工、超長工時、工業事故與疾病等問題。

1850年代，馬克思一家生活極度貧困，他的好幾個孩子都早夭。他的主要收入來自新聞寫作，包括長達十餘年擔任《紐約每日論壇報》通訊員的稿酬，以及在曼徹斯特經營家族棉業生意、並在經濟上長期資助他的恩格斯。恩格斯同時也提供了資本主義企業實際如何運作的實務知識。

1864年，馬克思協助創立國際工人協會（第一國際），並執筆撰寫其成立宣言。《資本論》正是在他投身這場工人運動的同時期寫成的，其目的正是要為這場運動，提供一套對其所面對之體系的科學認識。

商品拜物教。在第一章著名的一節中，馬克思指出，在市場社會裡，人與人之間因彼此勞動而形成的社會關係，會表現為物與物之間的關係，即價格與商品的流動。正如信徒將自己所製造的物品賦予神力，資本主義社會中的人們，也將市場體驗為一股超乎自身掌控的自然力量。這一概念對哲學與文化理論產生了尤其深遠的影響。

工作日與機器。由於延長工時可以增加剩餘價值，馬克思將工作日的歷史，描述為資本與勞動之間的一場鬥爭，這場鬥爭透過罷工、以及如1847年《十小時工作法》這類立法而展開。他主張，機器原本能夠減輕勞動的負擔，但在資本主義制度下，卻被用來加劇勞動強度、取代熟練工人，並將婦女與兒童帶入工廠。

積累與產業後備軍。資本家彼此競爭，為求生存，必須把利潤再投資、不斷擴張規模。馬克思認為，這種積累的過程，往往會以機器取代工人，並形成一支由失業者與半失業者組成的「產業後備軍」，藉此壓低工資。他將此稱為資本主義積累的一般規律：財富在一端不斷累積，貧困則在另一端不斷堆積。

原始積累。在第一卷的最後一篇，馬克思探問資本主義究竟是如何開始的。他拒絕那種「有人勤儉儲蓄、有人懶惰度日」的說法，轉而描述生產者被強行與生產資料分離的過程：英格蘭公有土地的圈地運動、懲治流浪者的法律、殖民地的掠奪，以及大西洋奴隸貿易。他寫道，資本來到人間，「從頭到腳、每一個毛孔，都滴著血和骯髒的東西」。這一篇章最後預言，資本的集中終將被顛覆：「剝奪者終將被剝奪。」

《資本論》是馬克思數十年研究的成果。他寫滿了一本本筆記，摘錄自各家經濟學家的著作與各類報告，並先後寫出好幾份大部頭草稿：1857至1858年間的手稿，如今被稱為《大綱》（《政治經濟學批判大綱》）；1859年出版的《政治經濟學批判》一書；1861至1863年間寫成、共二十三本筆記的龐大手稿（其中包含了《剩餘價值學說史》）；以及1863至1865年間的手稿，構成了第三卷的主要基礎。他最初的寫作計畫，設想涵蓋資本、地產、雇傭勞動、國家、對外貿易與世界市場六個部分，而《資本論》僅完成了其中一部分。

第一卷於1867年9月14日在漢堡出版，獻給馬克思已故的友人威廉·沃爾夫。起初銷售相當緩慢。馬克思為德文第二版（1872～1873年）進行了修訂，尤其大幅改寫了開篇論述價值形式那段艱澀的內容，同時也仔細校訂了1872至1875年間分冊出版的法文譯本。史上第一部譯本其實是1872年的俄文版；沙皇政府的審查官之所以放行，部分原因是他們判斷這本書過於艱深，不至於被廣泛閱讀。

馬克思去世後，恩格斯著手籌備了第一卷的德文第三版（1883年）與第四版（1890年），以及由塞繆爾·摩爾與愛德華·艾威林合譯的英文版（1887年）。此後，他又花費多年時間，辨讀馬克思潦草難認的字跡，並整理未完成的草稿，編成第二卷與第三卷。卡爾·考茨基後來則將《剩餘價值學說史》整理為三卷出版（1905～1910年），對手稿的順序做了調整，也刪去了部分內容。

如今，《資本論》已被譯成數十種語言廣為流傳。在韓國，這本書在軍事政權時期只能私下地下流通；1987年，第一部未署譯者姓名的韓文全譯本出版，其出版社負責人於1989年因《國家安全法》而遭到逮捕，同年，經濟學家金秀行的另一部全譯本也隨之問世。

恩格斯在1886年英文版序言中寫道，《資本論》在歐洲大陸常被稱為「工人階級的聖經」。社會民主政黨、工會與革命運動，全都從中汲取思想，儘管真正把全書讀完的人並不多；反倒是各種摘要與通俗讀本，比原著本身更廣泛地散播了書中的思想。

二十世紀，馬克思的思想在1917年十月革命後的蘇聯、以及中華人民共和國與其他許多國家，被奉為官方意識形態。這些政權以馬克思的權威，為一黨專政與計畫經濟提供正當性，其中不少政權還施行了大規模鎮壓，並引發造成數百萬人死亡的飢荒。至於這些後果究竟能在多大程度上追溯到馬克思本人的思想——他對後資本主義社會該如何組織其實著墨甚少——學者們至今仍在爭論不休。

在政治領域之外，《資本論》也形塑了眾多學術學科。包括批評者在內的經濟學家，都曾與書中關於積累、危機與技術變遷的分析交鋒。歷史學家則運用書中對資本主義起源、勞動與階級的提問。自馬克斯·韋伯以降，社會學家也在與馬克思的對話中，逐步建構出自己的理論。法蘭克福學派及其後的哲學家與文化理論家，則特別青睞商品拜物教這一概念。

批評的聲音同樣舉足輕重。1870年代興起的邊際學派經濟學家，以建立在主觀效用與稀缺性之上的價值理論，取代了勞動價值論，如今大多數主流經濟學家都不接受馬克思的價值理論。也有人指出，他所預言的、在最先進國家中不斷加劇的貧困與革命並未成真；而支持者則反駁道，他對全球化、不平等以及週期性危機的分析，至今仍驚人地切中要害。

轉形問題。在第一卷中，馬克思假設商品是按其價值進行交換的。但到了第三卷，他承認競爭會使各產業的利潤率趨於均等，因而生產價格與價值會有所出入，並提出了一套將價值轉化為價格的方法。歐根·馮·龐巴維克（1896年）主張，這與第一卷的論述互相矛盾；拉迪斯拉斯·馮·博特凱維茨（1906～1907年）則指出馬克思的推演並不完整，並提出了修正方案。皮耶羅·斯拉法出版《用商品生產商品》（1960年）之後，伊恩·斯蒂德曼等人主張，決定價格與利潤其實並不需要用到勞動價值。支持者則提出了諸如「新解釋」與「時際單一體系解釋」（TSSI）等替代性讀法，這場爭論至今仍未有定論。

利潤率下降趨勢。馬克思認為，隨著資本家以機器取代工人，利潤率會有下降的趨勢，儘管其中也存在若干反向抵銷的因素。批評者——尤其是根據置塩定理（1961年）——則主張，只要實質工資保持不變，理性資本家所採用的降低成本的技術創新，並不會使利潤率下降。圍繞這條規律的理論與實證爭論，至今仍在持續。

如何閱讀《資本論》。路易·阿圖塞與其學生在《讀資本論》（1965年）中，主張存在一個與黑格爾式人道主義決裂的「科學」馬克思。與此相對，德國「馬克思新讀法」及價值形式論者，則強調《資本論》中黑格爾式的邏輯，將其解讀為一套關於社會形式、而非具體勞動量的理論。也有人主要將它當作歷史學、社會學或道德批判來閱讀。

恩格斯的編輯工作。隨著馬克思手稿在MEGA2版中全數出版，人們發現恩格斯對第二、三卷背後的草稿，進行了何等大幅度的重新編排，甚至有時重新表述其內容，例如在討論利潤率下降與信用的章節中皆是如此。麥可·海因里希等學者主張，這些看似完成的卷冊，給人一種體系已然完備的錯誤印象，而馬克思本人的手稿，其實更加開放、更帶有嘗試性質。

馬克思自己的方法，結合了抽象與歷史兩個層面。他在1873年第二版跋文中，區分了必須詳盡掌握材料的「研究方法」，以及從商品這類簡單抽象的範疇，逐步推進到競爭、信用這類更具體範疇的「敘述方法」。理解這一先後順序至關重要：第一卷中的許多論述，其實都是後續卷冊會加以修正的簡化說法。

目前公認的權威校勘版本，是第二版《馬克思恩格斯全集》歷史考證版（MEGA2）。這項計畫始於1975年的莫斯科與東柏林，自1990年起，則由柏林-布蘭登堡科學院統籌的一個國際性基金會繼續推動。其第二部分收錄了馬克思與恩格斯生前出版的《資本論》所有版本，以及馬克思全部的準備手稿，讓讀者得以比對不同的草稿、版本，以及恩格斯所做的種種介入與修改。

研究經濟思想史的學者，會將《資本論》與其思想來源——史密斯、李嘉圖、重農學派，以及許多馬克思曾加以批評、如今較少為人所知的作者——對照閱讀。社會史學家則將馬克思對英國工廠報告的運用，與其他證據相互印證，既指出他引用的準確性，也指出他刻意挑選最糟糕案例的選擇性。近來的研究，也開始運用馬克思晚年關於農業、自然科學、俄國及非歐洲社會的筆記，探討他在1867年之後思想究竟發生了怎樣的變化。